«Правовое регулирование обращения ценных бумаг» Вопросы и ответы теста по Правовому регулированию обращения ценных бумаг Тест по предмету «Правовое регулирование обращения ценных бумаг (рынка ценных бумаг)»
1. Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом • накопительного счета 2. В качестве обеспечения обязательств клиента по представленным брокером займам могут приниматься включенные в котировальный список организаторов торговли на рынке ценных бумаг: • только ликвидные ценные бумаги 3. В случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами: • не требуется 4. Включение ценных бумаг в котировальный список, — это: • листинг 5. Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии производится в порядке, установленном • Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг 6. Все доходы саморегулируемой организации используются: • исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов 7. Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам • бесплатно 8. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании • заявления эмитента 9. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем • открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500 10. Действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, — это: • недобросовестная эмиссия 11. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом брокером в: • кредитной организации 12. Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение • пяти рабочих дней 13. Деятельность по определению взаимных обязательств, их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним, — это: • клиринговая деятельность 14. Деятельность по совершению сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, — это: • брокерская деятельность 15. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется: • тремя видами лицензий 16. Дилером может быть: • только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией 17. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации, — это: • саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг 18. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется: • договором о счете депо 19. Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, — это: • сертификат 20. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, — это: • решение о выпуске ценных бумаг 21. За нарушения ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» и других законодательных актов РФ о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных __________________ законодательством РФ. • гражданским, административным или уголовным 22. Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги, — это: • обращение ценных бумаг 23. Заключение депозитарного договора переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента за собой ... • не влечет 24. Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и/или выплаченных дивидендах рекламой • является всегда 25. Информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию, признается на рынке ценных бумаг • раскрытой информацией 26. Информация, не требующая привилегий для доступа к ней, признается: • общедоступной информацией 27. Исключение ценных бумаг из котировального списка, — это: • делистинг 28. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются: • регистраторами 29. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг, — это: • номинальный держатель ценных бумаг 30. Лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное, — это: • добросовестный приобретатель 31. Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, — это: • владелец 32. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется: • депонентом 33. Любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение, по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг, признается: • служебной информацией 34. Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равный объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги, — это: • эмиссионная ценная бумага 35. На основании специального разрешения — лицензии осуществляются: • все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 36. Облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией признаются: • облигациями с обеспечением 37. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, — это: • публичное обращение ценных бумаг 38. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются: • федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг 39. Одному акционеру фондовой биржи и его аффинированным лицам принадлежать: • 20% и более акций каждой категории (типа) не может 40. Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства принадлежать на общем собрании членов биржи • 20% и более голосов не может 41. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, это: • депозитарная деятельность 42. Организатор торговли на рынке ценных бумаг — это: • фондовая биржа 43. Организация вправе подать заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации, если учреждена, не менее чем • 10 профессиональными участниками 44. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании • разрешения 45. Особенности процедуры эмиссии облигаций Банка России определяются: • Правительством РФ 46. Осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащие другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами ... • деятельность по управлению ценными бумагами 47. Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а так же особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, регулируются: • ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» 48. Отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок, — это: • размещение эмиссионных ценных бумаг 49. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми • фондовой биржей 50. Последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг, — это: • эмиссия 51. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются: • сертификатами или сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях 52. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут быть: • только ценные бумаги и недвижимое имущество 53. Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг, признается: • деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг 54. Председатель регионального отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг • на основании совместного представления главы исполнительной власти субъекта РФ и председателя федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг 55. При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, является: • решение о выпуске ценных бумаг 56. При документарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, являются: • сертификат и решение о выпуске ценных бумаг 57. Размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — это: • публичное размещение ценных бумаг 58. Региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг действует на основании • положения 59. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных бумаг в течение • 30 дней 60. Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг • в двухнедельный срок 61. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных бумаг составляется в: • трех экземплярах 62. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимаются в форме • постановлений 63. Российские эмитенты размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации • вправе 64. Сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, — это: • деятельность по ведению реестра 65. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиентам, именуются: • маржинальными сделками 66. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам, — это: • дилерская деятельность 67. Совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации, — это: • выпуск эмиссионных бумаг 68. Совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг, — это: • дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг 69. Состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, определяются: • актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг 70. Срок исковой давности для признания недействительными выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе размещения и отчета об итогах выпуска, с момента регистрации отчета об итогах выпуска, составляет: • три месяца 71. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть: • только брокеры, дилеры, управляющие 72. Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть: • только члены такой биржи 73. Федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг, является: • федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг 74. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в: • акционерные общества 75. Форма распоряжения о передаче ценных бумаг и указываемые в нем сведения устанавливаются: • федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг 76. Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо, — это: • бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг 77. Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо, — это: • документарная форма эмиссионных ценных бумаг 78. Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца, — это: • именные эмиссионные ценные бумаги 79. Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца, — это: • эмиссионные ценные бумаги на предъявителя 80. Цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, — это: • государственный регистрационный номер 81. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть: • только профессиональные участники рынка ценных бумаг 82. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе большинством голосов его членов приостановить введение в действие постановлений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок • до шести месяцев 83. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации, — это: • акция 84. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной эмитентом, — это: • опцион эмитента 85. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, — это: • облигация 86. Эмиссионные ценные бумаги могут быть: • именными или на предъявителя 87. Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее • одного года с даты государственной регистрации выпуска 88. Эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг, не позднее • 30 дней 89. Юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, — это: • эмитент 90. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является: • некоммерческим партнерством или акционерным обществом 91. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, — это: • финансовый консультант на рынке ценных бумаг
| 
